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今天(4月7日),中国证监中国证监会制定的线交行《关于短线交易监管的若干规定》开始施行。新规进一步明确了持股5%以上大股东及董监高(也就是易新董事、监事、规今高级管理人员)短线交易的起施监管安排,核心目的中国证监是防止内部人员利用信息优势进行短线交易牟利,维护市场公平。线交行
《规定》的易新主要内容包括:
一是明确适用主体和券种范围。规定买入卖出时均具备大股东、规今董监高身份和买入时不具备但卖出时具备的起施,须遵守短线交易制度。中国证监规定“其他具有股权性质的线交行证券”包括存托凭证、可交债、易新可转债等,规今细化明确监管要求。起施
二是明确持股和交易时点的认定计算标准。规定买卖时点为证券过户登记日,大股东持股比例按同一上市、挂牌公司在境内外已发行股份合并计算,境外投资者不同渠道持有的证券数量合并计算等,与有关规定做好衔接。
三是明确豁免适用情形。根据《中华人民共和国证券法》授权并结合监管实践,明确优先股转股,ETF认购与申赎,股权激励有关授予、登记、行权,司法强制执行,做市交易,欺诈发行责令回购等13种豁免情形,支持市场发展和监管需要。同时规定相关情形如涉及利用信息优势等谋取非法利益的,不予豁免。
四是对由专业机构管理、按照产品或组合单独开立证券账户的情形,按产品或组合的一码通账户单独计算持股,包括内外资公募基金、全国社保基金、基本养老保险基金、年金基金、保险资金、证券期货基金经营机构管理的集合私募资管产品、符合监管要求的私募证券投资基金等,以便利交易,促进对外开放和中长期资金入市。同时,明确如果上述产品或组合无法实现独立规范运作或者存在利益冲突、违法违规等情形,将不予单独计算。
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